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职业资格证券市场基本法律法规单选题
证券市场基本法律法规
 更新时间:2024-03-28 22:26:48

1、【题目】退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括

选项:

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

答案:

解析:

1、【题目】下列说法中,错误的是

选项:

A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指中国香港投资者委托中国香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

答案:

解析:

1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为

选项:

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是

选项:

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券登记结算管理办法》

C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

答案:

解析:

1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

选项:

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

答案:

解析:

1、【题目】证券自营业务的特点不包括()。

选项:

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.交易的任意性

D.收益性不确定性

答案:

解析:

1、【题目】证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。

选项:

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案:

C

解析:

本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。

(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。

(5)品行端正,具有良好的职业道德。

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

1、【题目】股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。

选项:

A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

答案:

解析:

1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是

选项:

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

选项:

A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B.不以盈利为目的

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

答案:

解析:

1、【题目】财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。

选项:

A.12个月

B.24个月

C.36个月

D.3年

答案:

解析:

1、【题目】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

选项:

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》

选项:

A.股票、企业债券

B.政府债券、证券投资基金

C.股票、政府债券

D.股票、公司债券

答案:

D

解析:

暂无解析

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