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职业资格〖资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。〗相关单选题
证券市场基本法律法规
 更新时间:2024-03-29 16:23:12

1、【题目】资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。

选项:

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构,是资产支持证券的真正发行人

C.可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级

D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能

答案:

解析:

1、【题目】退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括

选项:

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

答案:

解析:

1、【题目】期货交易的交割,由()统一组织进行

选项:

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

答案:

解析:

1、【题目】证券自营业务的特点不包括()。

选项:

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.交易的任意性

D.收益性不确定性

答案:

解析:

1、【题目】在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。

选项:

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

答案:

A

解析:

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于增强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市相关问题的通知并上市监管意见书相关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市相关审慎性监管要求的通知》等。

1、【题目】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是

选项:

A.不得挪用基金财产

B.不得向基金份额持有人承诺收益

C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D.不得公平的对待其管理的不同基金财产

答案:

解析:

1、【题目】股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。

选项:

A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。

选项:

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

答案:

解析:

1、【题目】下列不属于基金份额持有人权利的是

选项:

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.分享基金投资收益

答案:

解析:

1、【题目】在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。

选项:

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()

选项:

A.专用账户

B.信托账户

C.信用账户

D.VIP账户

答案:

解析:

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