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1、【题目】下列说法中，错误的是
选项：
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
答案：
解析：
1、【题目】按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求
选项：
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系
D.建立完备的内部控制体系
答案：
解析：
1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
选项：
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
答案：
B
解析：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。
1、【题目】关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。
选项：
A.涉及人数较少、规模较小
B.手段隐蔽
C.蔓延速度快
D.欺骗性强
答案：
解析：
本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。
【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】
1、【题目】根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。
选项：
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】下列未公开信息中不属于内幕信息的是
选项：
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )
选项：
A.专用账户
B.信托账户
C.信用账户
D.VIP账户
答案：
C
解析：
暂无解析
1、【题目】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承
选项：
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
选项：
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
答案：
解析：
1、【题目】以下做法，符合证券市场“三公”原则的是
选项：
A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
答案：
解析：
1、【题目】下列不属于基金份额持有人权利的是
选项：
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.分享基金投资收益
答案：
解析：
1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
选项：
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】证券自营业务的特点不包括()。
选项：
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
答案：
C
解析：
暂无解析
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